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省人民當局關于印發湖北省交易場所監督管理辦法的通知

发布时间 :2015-07-29 来源 :厚交所 浏览量 :1360

 

  《湖北省交易場所監督管理辦法》已經省當局常務會議討論通過,現印發給你們,請結合實際,當真貫徹執行。

2015年7月14日

 

湖北省交易場所監督管理辦法

第一章  总则
第一条  为充分发挥市场在资源設置中的决定性作用,支持各类交易场所创新发展,加强交易场所监督管理,规范市场秩序,保护投资者权益,防范金融风险,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关法律和规定,结合本省实际,訂定本办法。
第二条  本办法适用于在湖北省设立的交易场所及省外交易场地點湖北省设立的分支机构和派出机构。
第三条  本办法所称交易场所,是指从事权益类交易、大宗商品交易以及其他交易的各类交易场所,包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所(如“交易中心”等),但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中,权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易;大宗商品交易指以商品现货为主要标的,具有公开性、经常性特点,同时附带信息、物流等配套服务功能的交易,可包含非标准化的远期合约、互换合约、期权合约等场外衍生品交易;其他交易特指碳排放权、排污权等交易。
經國務院和國務院金融監管部門批准設立的從事金融業務的交易場所,其監督管理按國家有關規定辦理。
第四条  省人民當局金融管理领导小组办公室(以下简称省當局金融办)是全省交易场所的政策监管单位,提请设立交易场所的市州人民當局应明确一个部门作为该交易场所的日常监管单位。省當局相关部门依职能对交易场所进行行业管理。
交易場所設立的登記結算機構,應當接受省當局金融辦的監督管理。
銀行業金融機構應當對交易場所賬戶托管資金進行監督管理。
證券公司、狀師事件所、會計師事件所、資産評估機構及其他中介服務機構應依法依規爲交易場所提供服務。
第五条  交易场所及其经纪会员应当服從法律、行政法规和监督管理机构的规定,遵循公开、公正、规范和风险可控的原则,坚持市场化方向,公开透明、自主交易、公平竞争、规范有序、自负盈亏、自担风险,履行对客户的诚信义务。
第二章  设立、变更及终止
第六条  省人民當局按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布,訂定交易场所品种结构规划和审查标准,审慎批准设立交易场所,使交易场所的设立与实体经济发展水平及监管能力相协调。交易场所确因业务发展需要,可跨市州设立分支机构。
設立交易場所應符合但不限于以下條件:
(一)應由具有相干行業背景、信用優良、氣力雄厚的骨幹企業牽頭組建,主發起人具有符合規定的資本氣力和風險承受能力;
(二)有符合需要的注冊資本金,且爲現金資本,構造情勢一般爲公司制,公司管理結構完善;
(三)有符合任職條件的董事、監事和高級管理職員,以及具有相應專業知識和從業經驗的工作職員;
(四)有明確的交易品種、完善的交易制度,以及與業務經營相適應的營業場所和設施,建立風險控制、信息表露、交易安全保障、投資者適當性等制度。
第七条  发起人发起设立交易场所,应向拟注册地市州人民當局书面申请,市州人民當局审查同意后向省當局报送设立申请。省管企业(单位)发起设立交易场所,可由其主管部门直接向省當局书面申请。申请材料由省當局金融办收羅相关部门意见后,报省人民當局批准。提请设立交易场所的市州人民當局或省直有关部门,负责对该交易场所的日常监管。新设立交易场所名称中使用“交易所”的,省當局批准前须收羅国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。文化产权交易所的设立,按照中宣部等五部委下发的《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》(中宣发〔2011〕49号)执行。
未經批准,任何單位或個人不得設立交易場所,不得以任何情勢構造交易場所的交易或相干活動。
第八条  提请设立交易场所,应向省人民當局报送以下材料:
(一)地點市州人民當局或省有關部門的叨教文件、初步考核意見和風險承諾函;
(二)可行性研究報告、公司章程、交易品種及業務規則、管理制度、運營風險評估及控制方案等草案;
(三)出資人概況(資信證實等有關資料),股東會或理事會候選人名單及簡曆,擬任用管理職員的情況,擬加入掮客會員名單,場地、設備及資金情況等說明材料;
(四)與資金托管銀行的合作協議;
(五)工商部門核發的企業名稱預先核准通知書,通知書名稱一般爲行政區劃+字號+交易産品種別(行業)+交易所(交易中心)有限公司(構造情勢);
(六)需要提交的其他資料。
交易場所獲得省人民當局批准設立文件後,其主發起人應當依法向工商行政管理部門申請設立登記,領取營業執照後,方可從事經營活動。
第九条  交易场所章程除按《公司法》有关要求訂定外,还应包括以下事项:
(一)設立目的;
(二)掮客會員的資格和加入、退出程序;
(三)掮客會員的權利、任務和違規處理;
(四)高級管理職員的産生、任免及其職責;
(五)資本和財務事項;
(六)解散的條件和程序;
(七)監管部門要求的其他事項。
第十条  本省设立的交易场所需跨省区设立营业性分支机构的,应当分别报经省人民當局及拟设立营业性分支机构地點地省级人民當局批准。省外交易场所申请在湖北省设立分支机构和派出机构的,应持地點地省级人民當局批准文件,向湖北省人民當局提交书面申请,并按要求提供相关申请材料,经省當局金融办审核并报省人民當局批准。本省设立的交易场地點省内设立分支机构,应当向当地工商行政管理部门申请设立登记,并向其日常监管单位和省當局金融办报备。
第十一条  交易场所有以下事项之一的,应由日常监管单位初审、省當局金融办复审,报省當局批准,方可到工商部门办理有关登记手续。
(一)變更名稱;
(二)變更注冊地;
(三)變更最大股東、實際控制人;
(四)變更50%以上股權;
(五)分立或合並;
(六)省當局規定的其他重大事項。
公司修改章程以及變更注冊資本、經營範圍、法定代表人、董事、監事、高級管理職員,應經其申報單位考核同意後,報省當局金融辦備案。
第十二条  交易场所因解散而终止的,应提前30个工作日告知相关权利人,依法提出申请,在确保交易各方合法权益的条件下,经日常监管单位、省當局金融办审核同意后,报省人民當局批准,依法成立清算组,并在媒体公告。
第三章  交易制度
第十三条  交易场所的营运机构应当建立健全内部管理结构,依法规范运作,创造公开、公正、规范的市场环境,保证市场的正常运行。交易场所的职能包括:
(一)提供交易的場所和設施;
(二)訂定交易場所的業務規則;
(三)接受挂牌交易申請、安排交易品種挂牌交易;
(四)構造、監督市場交易;
(五)對掮客會員進行監管;
(六)對挂牌交易過程進行監管;
(七)提供登記結算服務;
(八)管理和公布市場信息;
(九)省當局許可的其他職能。
第十四条  交易场所的营运机构应参照《公司法》和《证券法》的要求,加强对员工及高管人员的聘任管理。
(一)交易場所的總經理、副總經理不得在任何營利性構造、團體和機構中兼職;
(二)交易場所的高級管理職員及其他工作職員在履行職責時,遇到與本人或者其支屬等有益害關系情況的,應當回避。具體回避事項由其章程、業務規則規定;
(三)交易場所的高級管理職員及其他工作職員不得以任何方式泄露或者利用非公開信息直接或間接買賣本交易場所交易的品種。
第十五条  交易场所的营运机构应当对市场参与各方行为进行实时监控,发现异常情况的或遇有以下重大事项,应及时按照交易規則和相关制度处理,并向其日常监管单位和省當局金融办报告。
(一)交易場所或其董事、監事、高級管理職員因涉嫌重大違法違規被備案調查或者采取強制措施;
(二)交易場所重大財務支出和財務決策,可能帶來較大財務或經營風險;
(三)觸及對其經營風險有較大影響的訴訟和仲裁;
(四)對社會穩定産生重大不利影響的各類事項;
(五)交易場所因不可抗力的突發性變亂或爲保護正常交易秩序,而采取技術性停牌措施或決定臨時停市;
(六)監管機構規定的其他重大事項。
第十六條交易場所應當加強信息報告制度,定期向省當局金融辦和日常監管單位報告其財務報告、業務品種評估報告、年度報告等重大事項。
交易场所  营运机构的董事(理事)、高级管理人员应当对交易场所年度报告签署确认意见;营运机构的主要负责人和财务负责人应当对财务报告、业务品种评估报告签署确认意见。在交易场所财务报告、业务品种评估报告、年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和來由。
交易場所表露、報送或者提供的資料、信息應當真實、准確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第十七条  交易场所的营运机构应当訂定业务规则,规范日常管理,切实防范市场风险。交易场所的业务规则包括交易規則、经纪会员管理、投资者适当性、交易品种挂牌、登记结算、资金存管、信息表露等。
(一)建立健全業務規則和管理制度,並在經營場所及網站公示。采取有用的投資者合法權益保護和風險管理措施,建立風險防控和應急處理機制,發現風險隱患的,應及時處理並報告省人民當局;
(二)建立規範的掮客會員管理制度,明確掮客會員的權利和任務,要求掮客會員嚴格服從市場規則,公示掮客會員名單和相干資料,建立誠信檔案,采取有用措施防範掮客會員損害投資者合法權益;
(三)建立投資者適當性管理制度,要求投資者爲具有一定風險承受能力的合格投資者,明確合格的機構投資者和個人投資者的標准並予以公示。交易場所及其掮客會員爲投資者開立賬戶時,應當了解投資者的基本情況並對其風險承受能力進行測評,確定投資者滿足適當性管理要求,向投資者充分揭示風險,要求投資者簽署風險揭示書。交易場所及其掮客會員應對投資者基本信息和賬戶信息予以保密;
(四)對挂牌交易品種規定必要的條件並予以公示;
(五)采取有用措施嚴格控制價格操縱行爲。爲投資者提供網上或櫃台報價、轉讓等服務時,應當服從國家有關規定,定期在其營業場所或以其他情勢公布成交信息。交易場所探索其他交易方式的,應當符合國家有關規定,並能有用控制風險;
(六)明確登記結算規則、方式和程序並予以公示。登記結算事件,由交易場所營運機構根據監管規定設立機構負責或委托具有資質的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實取信,具有相應的專業能力,建立健全風險管理制度,保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、准確、完整,不得藏匿、僞造、篡改或毀損;
(七)健全完善資金存管制度。交易場所的營運機構應當在本地商業銀行設立投資者資金托管賬戶,實行客戶交易資金第三方(金融機構)存管制度,與存管銀行簽署賬戶監管協議,確保交易信息體系符合安全穩定性要求,明確投資者資金的動用情況、劃轉路徑、管理措施及各方職責,並報主管、監管部門備案。任何單位和個人不得以任何方式挪用投資者資金。開戶銀行一旦發現異常情況,應及時向監管部門報告並采取應急處置措施,保障投資者資金的安全;
(八)交易場所的營運機構要與交易體系軟件開辟商簽署協議,業務參數要自行控制,掌控體系軟件管理權限,不得由軟件開辟商等第三方隨便設置、更改。不具有機房的交易場所應將交易體系、數據災備體系委托省內電信運營商托管,安排專門信息技術職員進行實時保護;
(九)建立健全信息表露制度,明確各參與主體的信息表露要求,指定適當的信息表露門路,提高信息表露質量;
(十)交易場所訂定、修改業務規則和新增交易品種,由股東會或董事會通過,經日常監管單位提交省當局金融辦考核,報省人民當局批准。
第十八条  交易场所的营运机构应訂定中介机构进场的执业规范,督促为市场提供服务的证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等中介机构及其从业人员勤勉尽责,严格服從执业规范和职业道德,独立进行核查和判断,出具专业意见,切实履行中介机构职责。
第四章  交易行为
第十九条  交易场所的营运机构应依法规范组织交易,不得有以下行为:
(一)將任何權益拆分爲均等份額公開辟行。股份公司股份公開辟行適用《公司法》、《證券法》相干規定;
(二)采取集中交易方式進行交易。本辦法所稱集中交易包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣以及經國家有關部門批准的交易方式不在此列;
(三)將權益按照標准化交易單位持續挂牌交易。本辦法所稱的標准化交易單位是指將股權之外的其他權益設定最小交易單位,並以最小交易單位或其整數倍進行交易;
(四)權益持有人累計超過200人。除法律、行政法規另有規定外,任何權益在其存續期間,無論在發行還是轉讓環節,實在際持有人累計不得超過200人,以信托、委托代理等方式代持的,按實際持有人數計算;
(五)以集中交易方式進行標准化合約交易;
(六)未經國務院金融管理部門批准,從事須國家特許的金融産品交易。
第二十条  大宗商品交易场所的营运机构应具有明显的产业优势,股权结构合理、组织结构完善、经营管理规范、资源要素丰富,在国内偕行业具有较强影响力和知名度。须在本地设立现货交割仓库,定期盘存,并做好实物交收记录。可开展非标准化的远期合约、互换合约、期权合约等场外衍生品交易。在现有政策允许的交易方式基础上,探索创新交易模式,提拔市场服從。应加强与期货交易所的沟通衔接,促进大宗商品交易市场和商品期货市场联动发展。
第二十一条  交易场所不得直接或者间接从事:
(一)發布對交易品種價格進行預測的筆墨和資料;
(二)爲他人提供擔保;
(三)未經省人民當局批准或備案的其他業務。
第二十二条  商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托公司、资产管理公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。
第五章  监督管理
第二十三条  各市、州人民當局和省當局有关部门,按照“谁申报、谁监管、谁负责”的原则,各司其责,分工协作,对交易场所进行持续监管,防范风险,维护市场秩序,保护投资者权益。
第二十四條省當局金融辦負責對全省交易場所進行政策監管,並履行以下職責:
(一)訂定全省交易市場發展戰略規劃和交易場所監管政策,報省人民當局批准後實施;
(二)审核交易场所设立、交易品种及其交易規則等的申请材料,向省人民當局出具相关意见,经省當局批准后按规定的权限和程序公布;
(三)構造和諧交易場所日常監管單位和省行業主管部門,對經省人民當局批准設立的交易場所經營行爲實施監管,查處違法違規行爲;
(四)會同省有關部門和地方當局對未經批准設立的交易場所及其分支機構進行清理整理,做好相干風險處置工作;
(五)構造省相干部門完成國家清理整理各類交易場所部際聯席會議及其成員單位部署的工作;
(六)履行省人民當局授與的其他管理職責。
第二十五条  交易场所的申报单位负责初审所申报的交易场所及其交易产品、交易規則的合法合规性。
第二十六条  省行业主管部门依照职责,指导交易场所日常监管单位督促交易场所营运机构贯彻落实国家行业管理的政策规定。工商部门依法对交易场所进行注册登记管理,加强对经营行为的监督管理。公安机关负责督促交易场所做好安全保卫工作,对交易场所涉嫌违法犯罪行为进行備案侦查。国务院金融管理部门驻鄂机构负责对金融机构参与交易市场的行为进行指导和监管。
第二十七条  监管单位有权采取以下措施,对交易场所的业务活动、财务状况、经营管理情况进行监督检查:
(一)要求交易場所營運機構定期或不定期報送有關資料;
(二)進入交易市場的辦公場所或者營業場所進行現場檢查;
(三)詢問交易市場的董事、監事、工作職員,要求其對有關檢查事項作出說明;
(四)查閱、複制與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、藏匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;
(五)檢查交易場所的計算機信息管理體系,複制有關數據資料;
(六)列席交易場所掮客會員大會、股東會、理事會等會議;
(七)監管單位認爲必要的其他措施。
第二十八条  监管单位可以要求交易场所及相关单位和人员,在指定的限期内提供与交易市场经营管理和财务状况有关的资料、信息:
(一)交易場所董事、理事、監事、高管職員及工作職員;
(二)交易場所股東、實際控制人;
(三)交易場所控股或者實際控制的企業;
(四)交易場所開戶銀行、合作商業銀行;
(五)監管單位認定的其他單位或者個人。
第二十九条  交易场所应设立自律性组织,维护会员合法权益,维护公平竞争,协调会员之间关系,为会员提供服务,促进交易所规范发展。交易场所自律性组织必须服從法律、法规和规章,不得损害社会公共長處。

第三十条  交易场地點经营过程中,出现违法违规或违反本办法行为的,监管单位可以采取风险提示、约谈高管、责令整改等方式处置;情节严重的,由省當局金融办报省人民當局同意后予以关闭;构成犯罪的,移交司法机关依法处理。
第六章  附则
第三十一条  各市州人民當局和省相关部门可以根据本办法訂定对辖内交易场所监督管理的实施细则。
第三十二条  本办法由省當局金融办负责解释。

 

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